Empresas familiares e innovación, un
diagnóstico en la micro y pequeña empresa de Ciudad Obregón, Sonora
Family businesses and innovation, diagnostics in micro and small
businesses in Ciudad Obregon , Sonora
María Elvira López
Parra*, Nora Edith González Navarro** y María Enselmina Vargas Marín**
Resumen
Las
empresas
familiares son un sector representativo de la economía en México, debido que de las unidades económicas el 87% están representadas por ellas por lo que apostar a la
innovación en este tipo de empresas es cambiar, evolucionar, hacer
las cosas mejor
debido a que los
productos y procesos,
hoy en día tienen un ciclo de vida más corto y requieren del factor innovación. La presente investigación se desarrolló con el objetivo de conocer la situación en cuanto
a innovación se refiere
en empresas familiares de Ciudad Obregón, Sonora con el propósito
de identificar oportunidades de mejora en este sector económico. Se utilizó un instrumento de la
investigación denominada: Encuesta
Nacional de Innovación en el
Sector Manufacturero apoyado por organismos de investigación como
son: INEGI y el CONACYT y se hicieron las adecuaciones
para una muestra
de 134 empresas familiares. Los hallazgos
obtenidos muestran que de las empresas
familiares encuestadas, el 71% están viviendo
la primera generación. El 58% considera
que no ha realizado nuevos productos o servicios
a nivel local, sin embargo en cuanto
a sus procesos, para prestar
los servicios o bien vender sus productos, el 70% ha adquirido maquinaria y equipo, así como ha contratado
tecnología orientada a cambios y mejoras en sus procesos. En cuanto a la innovación de la organización en un 72% han capacitado a su personal
en actividades relacionadas con la innovación, aunque la inversión en este rubro ha sido por debajo de los $1,500.00 pesos. Finalmente en cuanto
a la comercialización, el 61% ha realizado
cambios significativos en los
métodos para la fijación de precios y un 52% cambios en la presentación de sus
productos. Con ello se concluye que la empresa familiar
realiza esfuerzos por innovar en cuanto a los procesos, forma
de organizarse y de comercializar sus productos, pero también es claro que hace
falta seguir una cultura de innovación.
Palabras clave: empresas familiares, innovación en el producto, innovación en el proceso, innovación en la organización, innovación en la comercialización.
* María Elvira López Parra
Profesora
investigadora del Instituto Tecnológico de Sonora. Email: mariaelvira.lopez@itson.edu.mx
** Nora Edith González
Navarro
Profesora investigadora del Instituto Tecnológico de Sonora. Miembro
del Consejo Directivo del Instituto Tecnológico de Sonora. Email: nora.gonzalez@itson.edu.mx
*** María Enselmina
Vargas Marín
Profesora Investigadora de
la Universidad Autónoma
de Baja California, campus Ensenada. Líder del Cuerpo
Académico Planeación y Desarrollo. Coordinadora del Doctorado
en Ciencias Administrativas. Miembro del Sistema
Nacional de Investigadores Nivel 1. Email:
enselmina@gmail.com
Artículo recibido: 16 de diciembre del 2014 Artículo
aceptado: 26 de marzo de 2015
Abtract
Family businesses are a representative sector of the economy
in Mexico, due to economic
units, 87% are represented by them so bet on innovation
in these businesses is changing,
evolving, do better because products
and processes today have a shorter life
cycle and require
innovation factor.
This research was conducted
in order to understand the situation in innovation refers to family
businesses in Ciudad Obregon, Sonora in order to identify opportunities for improvement in this economic sector. An instrument of research called
was used: National Survey
of Innovation in Manufacturing Sector supported by research
organizations such as: INEGI
and CONACYT and adjustments for a
sample of 134 family businesses were made. The findings
show that family businesses surveyed,
71% are living
the first generation. 58% believe that it has not made new products or services locally, however in their
processes to provide
services or sell products,
70% have purchased
machinery and equipment
and hired oriented technology
changes and improvements to their processes. As for organizational innovation 72% have trained their staff in innovation-related activities, although investment in this area has been below
$ 1,500.00 pesos. Finally
in terms of marketing, 61%
have made significant changes in methods
for pricing and 52% changes in the presentation of their products.
This concludes that family company
makes efforts to innovate in terms of processes,
how to organize
and market their
products, but it is
also clear that the issue
still a culture
of innovation.
Keywords: family
businesses, product innovation, process innovation, organizational
innovation, innovation
in marketing.
Antecedentes
Preguntar
sobre
la
definición
de empresas familiares es entrar en un campo donde las respuestas
pueden variar en diferentes sentidos debido a que un investigador, un consultor, un empresario
muestran diferentes conceptos y todos ellos argumentados en sus investigaciones o experiencias pero sin coincidir en
sus características de manera
específica. Neubauer,
y Lank (1999) comentan que resulta difícil
comparar estudios diferentes de empresas
familiares, puesto
que hay grandes probabilidades de que las variables estudiadas que se hayan
empleado sean definiciones diferentes; por lo que muestra
algunos elementos que son habituales en la definición de empresas familiares tales como: el porcentaje de participación en el capital,
la familia propietaria desempeña funciones
directivas, el número
de generaciones, el número de familias que
participan en la dirección o en la propiedad, el tamaño de la
empresa por su número de empleados.
Belausteguigoitia (2012) comenta también que existe una complejidad dinámica
entre la empresa y los subsistemas que la componen, sin embargo al tratar de definirla, concluye que una empresa
familiar es la unión de subsistemas (considerando los conceptos de la teoría
general de sistemas) con funciones específicas y
atributos que le pueden
servir de fortalezas o debilidades a este
tipo de organización. Tanto Belausteguigoitia
(2012) como Neubauer, y Lank (1999)
y Varela (2008) comparten el modelo de los tres círculos de Tagiuri y Davis (1982)
citado por Belausteguigoitia (2012) para explicar la dinámica de las empresas familiares en tres subsistemas interrelacionados: empresa, familia y propiedad.
Además Varela (2008) incluye una serie de variables propuestas por Acuña
y Olivarrieta (1993)
citado por Varela (2008) que permiten medir
y clasificar la intensidad
de las relaciones
de estos tres niveles siendo
estos: (1) cantidad de miembros de la familia
que participan, (2) grado
de parentesco, (3) número de horas destinadas por los miembros
de la familia a la empresa,
(4) niveles de decisión en los que participan los familiares, (5) uso compartido del espacio físico, (6) dependencia
financiera con relación a la empresa.
Sin duda al analizar las características que proponen Neubauer, y Lank (1999) y Acuña y Olivarrieta (1993) permiten
hacer
un hibrido de estos elementos
que pueden identificar con claridad el concepto de empresas
familiares
La
importancia
del
estudio
de
las empresas familiares radica en la influencia que estas
tienen en la economía,
Belausteguigoitia (2012) observa que las empresas controladas por
familias dominan una gran cantidad de industrias además
que las empresas familiares latinoamericanas tienen una influencia mayor en el aspecto económico
que las de Estados Unidos de Norteamérica, y una gran parte de las empresas familiares en Estados unidos cotizan
en bolsa de valores y en cuanto
a nivel mundial estas empresas
constituyen un alto porcentaje de la actividad económica en Europa
y otras regiones del mundo. En el caso
de México según datos del INEGI (censos
económicos 2009) existen 3,724,019 empresas familiares en todo
el país, de los cuales 98.35% se concentran en comercio 49.9%(1 858 550),
servicios 36.7% (1
367 287) e industrias manufactureras 11.7% (436 851) por lo que se observa que son una fuente
generadora de trabajo
y de un apoyo económico en las finanzas del país.
Bajo
este sustento es importante considerar que
ese
crecimiento
debe
estar
soportado por la innovación dentro de las organizaciones como menciona Irigoyen (1999) y Nieto (2007) el factor
innovación en las últimas
décadas ha sido un aspecto determinante en la sobrevivencia de las
organizaciones. Dutrénit (2013) comenta que es importante innovar para estar en posibilidades
de sostenerse y mantener la estrategia que las
lleve a crecer por lo
se deben buscar mejoras o innovación en sus productos, procesos, organización y comercialización que les permita tener
una delantera ante sus competidores.
Planteamiento del problema
Millán (2008) comenta que a nivel mundial las Empresas
Familiares generan empleo para 100 millones de personas, constituyen el 60% sobre el total de empresas
del planeta, el 25% de las 100
primeras empresas a nivel mundial
son familiares, en Latinoamérica constituyen casi el 90% de todas
las compañías. De ahí que 11 de las 20 empresas
más importantes de la actualidad en México, están en la categoría de “Familiares”, teniendo
el control de las acciones emitidas
en la bolsa de valores mexicana y en la dirección administrativa de sus empresas,
según datos del gobierno,
estas
entidades representan entre un 70% y 90% del total de unidades
de negocio existentes en México.
Por otro lado algunos
estudios realizados sobre
la longevidad de las empresas familiares en varios países han concluido que la tendencia general es que dos tercios (75%) de las empresas familiares quiebran o son vendidas
por la familia fundadora
durante la primera generación (Neubauer, y Lank,
1999).
Nieto (2007)
comenta que en América Latina
9 de cada 10 empresas son de origen
familiar y que 2
de cada 3 quiebran en los primeros
años de su gestión. En México según
el estudio realizado por Nieto, el 87%
son de origen familiar y de los
cuales 8 de cada 10 empresas cierran antes de los 2 años de
vida, sin embargo
1 de cada 3 empresas
logran sobrevivir exitosamente más
de los dos
años, esto se debe a que en las empresas familiares, cuenta con atributos de responsabilidad como la lealtad, compromiso de continuidad y la dedicación del negocio por parte
de todos los integrantes de la
familia es decir conocen su misión, sin embargo
existen factores que llevan al fracaso a este tipo
de
empresas como son la falta de planeación en las
estrategias y objetivos claros, resistencia al cambio
donde los dueños de la empresa
suelen quedarse en lo tradicional y no arriesgarse a innovar. Otro aspecto
que se observa frecuentemente es cuando el manejo
de la empresa se centraliza en una sola persona, en vez de entrenar al sucesor
mediante una correcta capacitación, mezcla
de roles familiares y profesionales, control inapropiado de las finanzas en
la empresa; por ejemplo
cuando se usa el dinero
de la empresas para una necesidad personal que es ajena a la empresa, tomar decisiones inapropiadas y carencias
administrativas así como
la falta de sistemas de gestión eficientes y capacitación constante al personal.
Como se ha descrito anteriormente, las empresas familiares mantienen algunos aspectos críticos como: la rigidez
estructural, dirección autocrática, poder incuestionable, deficiente evaluación de la
gestión, responsabilidad diluida
y gestión obsoleta lo cual justifica el cierre de estas empresas familiares según lo argumenta Irigoyen (1999)
y coincide con Nieto (2007)
cuando plantea sobre los factores que impactan en el cierre de
las empresas como son: la falta de planeación,
resistencia al cambio, mezcla de roles familiares y profesionales, control inapropiado, toma de decisiones inapropiadas y sucesión al igual que una carencia en cuestiones innovadoras, ya sea en el proceso, el producto y su gestión
administrativa.
La
innovación
se
encuentra
insertada en el que hacer de las organizaciones no solo en el producto, sino
en la forma de ofrecer
y presentar dicho producto y hacerlo llegar
al consumidor. En México la participación de la empresa
familiares es de considerable atención
ya que según INEGI (2009) existen 3,724,019
empresas familiares en todo el país que generan oportunidades de empleo y con ello
contribuyen al crecimiento de los indicadores macroeconómicos.
Objetivo
Considerando la importancia de las empresas
familiares y la innovación
como un factor de competitividad se tiene el siguiente objetivo:
identificar la situación
en la que se encuentran
las empresas familiares en términos de
innovación de producto, proceso, organización y comercialización de sus bienes y servicios
y contribuir al conocimiento
con un estudio empírico aplicado a una muestra
representativa de empresas familiares de ciudad Obregón,
Sonora.
Justificación
La presente investigación pretende generar a través de un diagnóstico de las empresas que participan, una oportunidad de identificar acciones que permitan que el empresario y su personal
conozcan desde el concepto
de innovación hasta los elementos que están
implícitos en el proceso
mismo, distinguiendo con ello los beneficios de innovar en su producto, en su proceso
productivo, en su comercialización hasta la estructura organizacional que deberán contemplar para poder innovar y con ello
competir en el mercado
global.
En
cuanto
a la trascendencia
social, esta investigación empírica,
que se realiza a un sector
tan importante para la economía
como es la micro y pequeña empresa; pretende identificar
oportunidades de mejoras
para orientar su atención en las funciones
realizadas y en función
a ello impactar en el mercado y en la sociedad
que consume sus productos, logrando mantener por un lado, al cliente y por otro,
su contribución a la generación de empleo y desarrollo económico.
De manera
inmediata los beneficiados serán los empresarios que busquen permanecer vigentes como
organización, así como sus colaboradores
que deberán mantenerse capacitados y con
una actividad económica segura
y remunerada.
Innovar
permite en el corto plazo, como lo menciona Porter (1991)
mantener los elementos de la competitividad,
generación de valor agregado, calidad, satisfacción al cliente, logística de los productos y
costos competitivos como resultado de las buenas
prácticas que mantengan las organizaciones que innoven.
Finalmente el apoyarse en estudios realizados en temas de innovación sustentan la competitividad en un mundo global
y reafirman las teorías que a
competitividad se refieren; además proponen nuevas corrientes teóricas
que a su vez generan instrumentos de evaluación y mejora continua
en las organizaciones.
Desarrollo
Marco teórico
Hablar de empresas familiares, sus
problemas e innovación, resulta difícil y aún más construir un
concepto por primera
vez, ya que los investigadores
que observan los términos desde sus diferentes perspectivas llegan a conclusiones
diversas sobre la innovación
en las empresas, debido a que
se trata de un tema estudiado
con multiplicidad de significados. Sin embargo para Ahmed, Shepherd, Ramos L. & Ramos C. (2012) quienes
han realizado una
clasificación del concepto
de innovación en diferentes contextos, concluyen en dos observaciones
importantes en este concepto: (1) la innovación se puede ver como
un proceso, una estrategia y un resultado que genera valor
y (2) como término, la innovación
sirve para describir una variedad de factores
que se pueden o no controlar y en la medida en que
se utilizan correctamente dicha variedad de factores, esto define la orientación innovadora de una compañía.
Algunos tipos de innovación según Ahmed, et al.
(2012) son: innovación del producto, del proceso, de la estrategia
y la innovación organizacional
(relacionada a la innovación social, política,
filosófica). En el Manual
de OSLO (2013)
se define a la
innovación como una puesta en labor de un producto o proceso nuevo
o significativamente mejorado, de una nueva
forma de comercializar o de organizarse en las entidades económicas.
Para Porter, (1991) la innovación es el componente meta para la competitividad,
esto
es, que la competitividad de las naciones depende mucho de la capacidad que
estas tengan en su industria para innovar y mejorar, consiguiendo una ventaja competitiva. Asi lo afirma Jaramillo, Lugones
y Salazar (2001), Ahmed, et al. (2012) al igual que el Manual de Oslo (2013), los cuales han mostrado específicamente cuatro áreas en las que
se puede llevar
a cabo la innovación siendo estas las siguientes: (1) innovación en producto:
esto es cuando se introduce
al mercado un producto tecnológicamente nuevo y que
la características tecnológicas difieran de los ya existentes, cuyo
servicio haya sido
perfeccionado o mejorado
en gran medida (2) innovación
en procesos se considera al acogimiento de nuevos
métodos de producción o altamente mejorados
(3)
innovación en organización está relacionado con los cambios
en las formas de organización y administración de la empresa, también a los cambios que se tengan en la organización y la gestión del proceso productivo, incorporación de estructuras organizativas cambiadas notablemente
e (4) innovación en comercialización, esto es la entrada
de procesos o métodos nuevos para la comercialización de productos, bienes y servicios,
nuevos métodos de distribución de
los productos que ya existentes o de los cambios a la
presentación de dichos productos.
En cuanto a estudios
empíricos sobre la innovación a la pequeña
empresa (considerando que en su mayoría son familiares), López, Blanco y Guerra
(2009) realizaron un estudio detallado de los procesos de innovación que se han identificado
en las diferentes generaciones, resaltando los elementos
de cada una de ellas, y sobre esta
base realizan
su hipótesis que consiste en que los elementos
claves que deben formar parte de un Modelo de Gestión de la Innovación en las PYMES en el sector manufacturero para el desarrollo
de productos innovadores son: (1) la orientación al mercado:
esto es contar con una
cultura organizacional que permita crear los comportamientos necesarios para la generación de valor (2) creatividad: se presenta se crean nuevas ideas
y utilizables (3) investigación y desarrollo (I+D) comprende
acciones creativas llevadas a cabo de manera
sistemática para impulsar
el nuevo conocimiento (4) diseño de productos
(5) eficiencia
operacional, relacionada con la producción (6)
eficiencia comercial, relacionada con la distribución y la
comercialización.
Moraleda (2004) comenta que la creación de valor empresarial y la posibilidad de sobrevivir en la sociedad exige innovación y
nuevos planteamientos, esto es,
que lo que
habitualmente se ha estado
haciendo ya no es suficiente para los nuevos panoramas, de ahí la importancia de que las organizaciones deben
desarrollar nuevas capacidades y atributos que les permita
dar respuestas estratégicas y sostenibles a los retos del entorno. Las empresas
deben adoptar políticas
de innovación donde
la tecnología juegue
un papel importante para los nuevos
modelos de negocios y con ello las entidades puedan
competir, ser más
eficaces, capaces de reaccionar ante
los cambios de
implica la globalización.
Considerando lo que comenta
Moraleda (2004) sobre la importancia de la innovación en las empresas, lo menciona por Belausteguigoitia (2012) quien
observa que las empresas controladas por familias dominan una gran cantidad de la economía y lo que presenta
el INEGI en su censo
económico (2009) sobre las 3,724,019
empresas familiares en todo el país, representando más del 90% del total de las unidades económicas; es de interés analizar el quehacer de las empresas familiares y las innovaciones que han realizado para su supervivencia.
En
cuanto
a empresas familiares, no se ha encontrado una definición en la que
los estudios en la literatura de este tema
puedan coincidir, sin embargo existen dimensiones sobre
las cuales se pudiera acordar
en lo que respecta este tipo
de empresa siendo: la propiedad, la dirección, la transferencia generacional; sin embargo Chua, Chrisman y Sharma (1999) mencionado por Basco (2006) después de un análisis exhaustico que hicieron en su revisión literaria, comentan
tres conclusiones sobre este concepto: (1) las definiciones
de empresas familiares incluyen la
dimensión de propiedad-dirección, (2) en muchas
definiciones se requiere
de los términos de propiedad o control familiar y (3) otras
definiciones difieren con relación
a las formas de control
de la propiedad. Se podrían sumar dos elementos que sesgan los trabajos como
son: a) la utilización
de una teoría, hace que el investigador se vea forzado a escoger una dimensión determinada y
b) acotar
la visión conceptual a una muestra
hace que carezca
de una concepción más teórica
del término. Por lo tanto falta camino que recorrer para consolidar un conocimiento integrado sobre empresas familiares, sin una visión
fragmentada.
Método
El presente estudio es del
tipo descriptivo ya que
las variables (producto, proceso, comercialización
y organización) serán presentadas tal y como las
arroje el instrumento y sustentadas en el manual de Oslo (2013) y Ahmed, et al. (2012). Es una investigación
no experimental ya que no se manipulan las variables solo se considera el nivel de participación que tienen los encuestados sobre cada una de ellas.
Se utilizó
un instrumento de la investigación denominada: Encuesta Nacional de Innovación en el Sector
Manufacturero 2001apoyado por organismos de investigación
como
son: Instituto nacional de Estadística y Geografía e Informática y el Consejo
Nacional de Ciencia y Tecnología.
Participantes
En
cuanto
a los participantes,
la población estudiada son las empresas que conforman
principalmente empresas
familiares, micro y pequeñas como se clasifica
en el diario oficial
de la federación (2012) considerando el número de mano
de obra o empleados que van desde 1 hasta
los 50 trabajadores, en las categorías de empresas comerciales, industriales y de servicios
de Ciudad Obregón,
Sonora siendo un total de 1,760 registradas formalmente, según la Secretaría de Economía. Para el cálculo
de la muestra se tomó la población finita
de la fórmula de Fisher
y Navarro (1996), donde
el grado de confianza fue de
95% de confianza, lo que significa 1.96 de desviación estándar.
En cuanto a la probabilidad a favor
y en contra se determinó 50% para cada uno por no conocer,
con certeza, las respuestas
de los empresarios. En cuanto al error y validez de la
muestra se consideró el 10%. Resultando como muestra un total
de 91 encuestas sin embargo
en esta investigación se aplicaron 134 debido a la
estrategia utilizada para
la implementación.
Materiales
El instrumento que se aplicó fue una réplica utilizada por
una investigación que está validada por CONACYT (Consejo Nacional
de Ciencia y Tecnología)
en cooperación con INEGI (Instituto
Nacional de Estadística Geográfica e Informática)
aplicado a las
empresas del giro
manufacturero en el 2001 denominado: Encuesta
Nacional de Innovación
en el Sector Manufacturero, cabe aclarar que ha este
instrumento se le añadió una pregunta de carácter general
que fue necesaria para tener las especificaciones y características de las empresas familiares como muestra de esta
investigación.
El instrumento está conformado por
60 preguntas, las cuales están conformadas por: preguntas abiertas, dicotómicas, opción múltiple y de escala de Likert; está dividido en dos partes
la primera
en identificar si la empresa
es familiar, la segunda en identificar
el grado de innovación que tiene la empresa familiar en el producto, proceso,
comercialización y organización. El
instrumento fue aplicado
por personas que se capacitaron con anterioridad para el llenado
de la misma, teniendo una duración de entre 20 y 30 minutos
para contestarlo. Las respuestas del instrumento
aplicado fue contestado
por cada uno de los empresarios participantes de esta investigación
Procedimiento
Los pasos
que se siguieron en esta investigación
fueron los que a continuación se presentan:
1.
Para aplicar
el instrumento se llevó a cabo
una sesión que
tenía como objetivo capacitar a los encuestadores, en donde se explicó
cada una de las preguntas y las posibles respuestas
con las que se enfrentarían al momento
de aplicarlo.
2.
Se aplicó el cuestionario a micro y pequeños
empresarios de ciudad Obregón,
Sonora en el periodo comprendido del 17 al 31 de Marzo del año 2014.
3.
Para entender la información se elaboró una tabla de especificaciones que consiste
en identificar la variable que corresponde a cada
una de las preguntas del instrumento,
siendo estas las de producto, proceso,
comercialización y organización.
|
Variables
|
Operacionalización
de las variables
|
|
Innovación
en producto
|
Es considerable Innovación en el producto cuando se introduce al mercado de
un producto (tanto bien como
servicio) tecnológicamente nuevo
y que la características tecnológicas difieran elocuentemente de los
ya existentes a nivel nacional o significativamente mejorado que cuyo servicio haya sido perfeccionado o mejorado en gran medida.
|
|
Innovación
en proceso
|
Se considera Innovación en procesos a la acogimiento de nuevos métodos de producción o altamente mejorados. Puede poseer como objetivos producir o entregar productos tecnológicamente nuevos o mejorados los cuales no
sean fáciles de producirse ni entregar por métodos convencionales, o bien aumentar notablemente la eficiencia
de producción.
|
|
Innovación
de organización
|
Sera considerablemente Innovación en Organización a la entrada de cambios en las
formas de organización y de la
administración de la
empresa, también a los cambios que se tengan en la organización y la gestión del proceso productivo, incorporación de
estructuras organizativas cambiadas notablemente, o a la ejecución de
orientaciones de
estrategias nuevas o eficientemente cambiadas para
mejorar.
|
|
Innovación
en comercialización
|
Se considera Innovación en Comercialización a la entrada de procesos o métodos para la comercialización de productos nuevos bienes o servicios, a los nuevos
métodos de distribución de los
productos que ya existen o de los
cambios a la presentación de dichos productos.
|
Fuente: Manual de OSLO (2013)
4.
En la parte correspondiente de Aspectos Generales del instrumento, fue necesario que el
empresario describiera a su organización, caracterizando su empresa
bajo el contexto de empresa
familiar como lo menciona
Neubauer, y Lank (1999).
5.
El procedimiento que se siguió
para analizar
cuantitativamente los datos fue la selección
del programa
estadístico (SPSS) versión 17.0 posteriormente se hizo
un análisis descriptivo de los datos así como la visualización de los datos por variable (producto,
proceso, comercialización y organización) presentando los resultados en gráficas que muestran la frecuencia
con la que se contestaron los ítems. La base
de datos que
se generó podrá ser utilizada para análisis
de correlación de variables.
Resultados y Discusiones
A continuación se muestran los resultados de las
cuatro variables de innovación: producto, proceso,
comercialización y organización. El objetivo es presentar un diagnóstico en cuanto a la situación
que tiene la empresa
familiar micro y pequeña en ciudad
Obregón Sonora, sobre la innovación que se
tiene en cuanto a sus productos, procesos,
forma de organización y comercialización que le permita identificar
oportunidades de desarrollo significativo.
Aspectos generales de las empresas encuestadas
Gráfica 1. Nivel académico del directo o dueño de la empresa familiar
Fuente: Elaboración propia
Como se observa en la gráfica
1, el 45% de las empresas encuestadas, tienen en la dirección
de la empresa a una persona que ha estudiado al menos la licenciatura, seguido de un 33% de estudios en la preparatoria.
Gráfica
2. Genero de los empresarios
Fuente: Elaboración propia
En cuanto al género, el director o dueño de la empresa, en su mayoría con
un 66% son hombres mientas que alrededor del 34% son mujeres en los cargos directivos de las empresas.
Gráfica 3. Empresas dirigidas por un miembro de la familia
Fuente: Elaboración propia
Todas las empresas encuestadas eran del tipo familiar,
ya que contaban con las características de este tipo de empresa, esto es contar
con al menos dos miembros
de la familia laborando,
además el 89% funge como el director
o guía de la organización.
Gráfica 4. Giro de la empresa
Fuente: Elaboración propia
De
las
empresas
encuestadas (134) las comerciales fueron las más representativas con un 55% seguida de las empresas de servicio con un
36%.
Por otra parte en cuanto al número de años de constitución de la empresa
el 15.9% corresponde a empresas
con 5 años, el 14.4%
con 6 años, con un 9.1% para
7 años y también con 9.1% para
8 años, con 8.3% a empresas con 18 años. Aunque
con porcentajes menores a 1% se encuentran
empresas constituidas entre 20 y 50 años que aun siguen
permaneciendo en el mercado. En cuanto
al financiamiento para su constitución, la encuesta señala que
un 69% utilizaron recursos propios y un
10% financiado, el resto fue mixto.
El 99% de las empresas encuestadas comentaron que el fundador fue un miembro de la familia.
Además
que el 89% son dirigidas
por un miembro de la familia, y un 82% tienen a otro miembro de
la familia realizando
funciones ejecutivas lo que muestra
que la mayoría
de las empresas encuestadas son fundadas y dirigidas
por la familia.
Con relación al número de generaciones de las
empresas encuestadas comentaron en un 71% ser
de una generación, mientras que un 20% de la segunda
generación. También
comentan en un 75% que solo una familia es la que tiene el control
de la empresa, y un 14% son dos las familias que participan en la dirección de la empresa.
Variable de innovación
en el producto
A continuación se
muestran los resultados relacionados a la variable de innovación del producto
de las encuestas aplicadas a las empresas familiares.
Gráfica 5.
Participación de la empresa en colaboración con instituciones públicas o privadas
en las variables de producto y proceso.
Fuente: Elaboración propia
Se
observa que con 109 empresas encuestadas
que el 81.34% no tienen
ninguna participación con otras entidades para el desarrollo de innovación en producto y proceso. Sin embargo un porcentaje
menor de 11.19% (15 empresas) comentan que han participado con
otras organizaciones para su
desarrollo en los procesos y un 7.46% (10 empresas) con los productos. Las organizaciones que han apoyado en el desarrollo de productos nuevos son las instituciones de investigación.
Gráfica 6. Número de productos
tecnológicamente nuevos o mejorados introducción al mercado durante
2012 – 2013 a
nivel local
Fuente: Elaboración propia
Se observa en la gráfica 6 que el 58% de las
empresas familiares
no cuenta con al menos un producto
tecnológicamente nuevo y un 20% solamente ha innovado en un producto.
Gráfica 7. Número de productos tecnológicamente nuevos
o mejorados introducción al mercado durante 2012 – 2013 a nivel estado
Fuente: Elaboración propia
En
la gráfica 7 se puede observar
que en su mayoría
las empresas familiares no cuentan con
nuevos productos o bien mejorados
a nivel estado.
Gráfica 8. Número de productos tecnológicamente
nuevos o mejorados
introducción al mercado durante
2012 – 2013 a nivel nacional
Fuente: Elaboración propia
A nivel
nacional, no se tiene un participación en cuanto al desarrollo
de nuevos productos
por parte de las empresas familiares encuestadas en Ciudad
Obregón, Sonora.
Gráfica 9. Porcentaje de
participación en patentes de productos o tecnologías desarrolladas.
Fuente: Elaboración propia
Como es poca la participación de las empresas familiares en
la elaboración de nuevos productos, relacionado con ello se encuentra
la poca participación
en la generación de patentes y su registro.
Gráfica 10.
Porcentaje de patentes otorgadas a las empresas durante el periodo 2012 – 2013.
Fuente: Elaboración propia
De las pocas empresas
que buscan una patente,
estas no llegan a la obtención definitiva de la misma
ya que un 92% no logra el registro.
Gráfica 11. Porcentaje de participación de la empresa
en colaboración con Instituciones de investigación en las variables de
innovación de producto y proceso.
Fuente: Elaboración propia
Para
que
las empresas familiares puedan desarrollar nuevos productos o mejorar los ya existentes de manera significativa, es necesaria la participación de otras instituciones como es el caso
de centros de investigación, sin embargo
un 81%
de empresas no participa con
estas instancias.
Gráfica 12.
Porcentaje de participación de la empresa en colaboración con universidades o
instituciones educativas en las variables de innovación de producto y proceso.
Fuente:
Elaboración propia
En la gráfica 12 se observa que tampoco se cuenta con una participación activa con las universidades y centros educativos que fortalezcan a las empresas familiares en la generación de nuevos productos o bien en el mejoramiento de los ya existentes.
Variable de
innovación en el proceso
A continuación se muestran los
resultados relacionados a la variable
de innovación de proceso
de las encuestas aplicadas a las empresas
familiares.
Gráfica
13. Porcentaje de empresas que cuentan con un departamento técnico para
documentar los procesos de producción.
Fuente: Elaboración propia
Solo un 16% de empresas familiares cuentan con un departamento técnico que apoye a la
documentación de sus procesos, mismos
que es de suma importancia para acceder a las certificaciones y con ello a la calidad de sus
productos y servicios entregados.
Gráfica 14.
Porcentaje de empresas que cuentan con una certificación ISO 9000 en alguno de
sus establecimientos.
Fuente:
Elaboración propia
Solo el 15% de las empresas encuestadas cuentan
con un tipo de certificación ISO 9000 que le permite estandarizar sus procesos
y mantener la calidad.
Gráfica 15. Relación de la empresa con otras empresas respecto a
la asistencia tecnológica.
Fuente: Elaboración propia
En cuanto
al apoyo que deben tener
las empresas en cuanto a la asistencia
tecnológica para el desarrollo de métodos, el 71% de las empresas familiares no han buscado o bien identificado empresas que las puedan apoyar
en este sentido.
Gráfica
16
Relación de la empresa con
otras empresas respecto a los modelos operacionales.
Fuente:
Elaboración propia
El 76% de las empresas familiares no cuentan con una relación
con otras empresas
que les puedan proporcionar modelos operacionales y con ello traer mejoras a los procesos internos.
Gráfica 17. Empresas que han recibido financiamiento público
para innovación tecnológica en los
años 2012 – 2013.
De
las que si han recibido
algún tipo de apoyo
financiero el 94%, esto es casi todas
han logrado resultados, lo que significa que el financiamiento si consiste
un determinante para
la obtención de resultados en los proyectos
realizados por las empresas.
Gráfica
19. Adquisición de maquinaria y equipo como actividad innovadora de la empresa
en el periodo 2011 – 2013.
Fuente: Elaboración propia
El 70% de los encuetados
han adquirido maquinaria
y equipo como una actividad innovadora, lo que significa que
7 de cada 10 empresas invierten en este
tipo de activos fijos relacionados estrechamente con el proceso de producción.
Gráfica
20. Contratación de tecnología
orientada a cambios, mejoras y/o innovaciones
en procesos.
Fuente: Elaboración propia
Fuente:
Elaboración propia
El 88% de las empresas encuestadas no han recibido financiamiento para
la innovación tecnológica en los últimos
dos años.
Gráfica
18. Beneficios de las empresas que han recibido financiamiento público para innovación tecnológica en los años 2012 – 2013.
El 70% de los encuestados han contratado tecnología
orientada a cambios
y mejoras en los
procesos, de ahí que se observa que la tecnología se sigue comprando y no elaborando al interior de las organizaciones
Gráfica 21. Frecuencia
con la que la empresa adquiere
tecnología cuando requiere ampliarse y/o
modernizarse.
Fuente: Elaboración propia Fuente: Elaboración propia
En un 56% las empresas familiares no recurren a la adquisición de tecnología cuando
requieren de modernizarse,
quedándose obsoletos cada vez que se tiene una oportunidad de mejorar tanto los
procesos como los productos
o servicios.
Gráfica
22. Frecuencia con la que la empresa compra maquinaria y/o equipo para ampliar
y/o actualizar sus procesos de producción y
la pone en marcha.
Fuente:
Elaboración propia
Por otra parte aunque
pocas veces se compre
tecnología las empresas
adquieren con mayor frecuencia maquinaria y equipo
para la actualización
de sus procesos, lo que las mantiene en el mercado.
Gráfica
23. Frecuencia con la que la empresa genera y desarrolla tecnología propia para
uso exclusivo de la empresa o de empresas del mismo grupo al que pertenece.
Fuente:
Elaboración propia
En esta gráfica no. 23 se observa que un 56% de
las empresas familiares no generan y desarrollan
tecnología para su propio uso.
Gráfica
24. Frecuencia con la que la empresa vende tecnología a otras empresas.
Finalmente en la variable de procesos, las empresas familiares en un 81% nunca venden tecnología a otras empresas.
Por una lado no se cuenta
con ello, pero el bajo porcentaje que si desarrolla innovación pocas veces la comparte con otras empresas del mismo giro o bien similares
en cuanto a sus procesos.
Variable de
innovación en la organización
A continuación se muestran los
resultados relacionados a la variable de innovación
en la organización de las encuestas aplicadas a las
empresas familiares.
Gráfica
25. Formación al personal en la adaptación tecnológica como actividad
innovadora en el periodo 2011 – 2013.
Fuente: Elaboración propia
El 72% comenta
que forma a su personal
para que se adapte tecnología y un 28% no lo realiza.
Gráfica 26. Gastos en
miles de pesos de la empresa en el año 2013 en la capacitación ligada a
actividades de innovación.
Fuente:
Elaboración propia
Fuente: Elaboración propia
En un 87% las empresas gastan para la capacitación de su recurso
humano las cantidades mas bajas.
Gráfica 27. Cambios
en su estructura administrativa entre 2012 – 2013 como estrategia de innovación.
Gráfica
30 Porcentaje de empresas que realiza capacitación orientada a cambios, mejoras
y/o innovaciones en la organización.
Fuente: Elaboración propia
La mayoría de las empresas encuestadas (63%) no realizan cambios
en sus estructura administrativa como una estrategia de innovación.
Gráfica
28. Fusión con otra empresa de otro grupo entre 2012 – 2013 como estrategia de
innovación.
Fuente: Elaboración propia
En cuanto a la capacitación del Recurso humano orientado a cambios y mejoras en la organización el 68% si lo realiza
con el propósito de innovar.
Gráfica 31 Porcentaje
de empresas que se han financiado con
Recursos propios para realizar las actividades de innovación durante el 2012 y
2013.
Fuente: Elaboración propia
El 92% no se relaciona
ni se fusiona con otras empresas para
fortalecerse en cuanto
a mercado, volumen,
calidad, etc.
Gráfica 29 Gastos en
miles de pesos de la empresa en el año 2013 en formación de Recursos Humanos en
posgrado y especialidad.
Fuente:
Elaboración propia
La mayoría de las empresas (78%) se han financiado con recursos propios
para llevar a cabo
las actividades de innovación en los últimos
2 años de operación.
Gráfica 32.
Porcentaje de empresas que se han financiado con Recursos de otras
instituciones (bancos, gobierno, organismos
internacionales) para realizar actividades de innovación durante el 2012
y 2013.
Fuente: Elaboración propia
La mayoría de las
empresas (55%) contribuyen en pequeñas cantidades en la formación de los recursos humanos para tener un posgrado o bien
una especialidad.
Fuente:
Elaboración propia
En cuanto a préstamos otorgados por
otras instancias, solo el 3% ha accedido a dichas fuentes para su
financiamiento.
Variable de innovación en la comercialización
A continuación se muestran los resultados relacionados
a la variable de innovación
en la comercialización de las encuestas aplicadas a las empresas
familiares.
Gráfica 33. Gastos
aproximados que realizó la empresa en el lanzamiento al mercado de innovaciones
en el producto.
El 52% de las empresas encuestadas han realizado algún cambio en la presentación de sus productos,
mientras que un 48% no lo ha hecho
en los últimos dos años.
Gráfica 36.
Porcentaje de empresas que integran el marketing en el desarrollo de productos.
Fuente: Elaboración propia
Como se ha venido viendo en los casos anteriores, las empresas familiares aportan pequeñas cantidades a la innovación, y el caso de
la comercialización no es la excepción ya que
el 93% gasta las menores
cantidades cuando se trata
de un lanzamiento de un nuevo producto.
Gráfica
34. Porcentaje de empresas que han realizado cambios en los métodos para la
fijación de los precios de sus productos.
Fuente:
Elaboración propia
El 65% de las empresas encuestadas consideran el marketing para el desarrollo de sus productos y que esos se den a conocer a nuevos clientes.
Gráfica 37.
Porcentaje de empresas que adquieren diseño y otros preparativos para
producción y/o distribución.
Fuente: Elaboración propia
Fuente:
Elaboración propia
En un 61% las empresas familiares han realizado cambios en el método para
la fijación de precios
en sus
productos, resultado esto como una
actividad innovadora.
Gráfica 35 Porcentaje de empresas que han realizado cambios de
presentación en alguno de sus productos.
Fuente: Elaboración propia
El 61% de las empresas familiares encuestadas adquieren
diseños para la producción
y distribución de sus bienes.
Discusiones
Considerando los hallazgos y el análisis del marco teórico referente a la definición
de empresa familiar, se consideran
elementos como: el porcentaje
de participación en el capital de la familia, las funciones directivas que desempeñan los miembros
de la familia y el número de generaciones según
Neubauer, y Lank (1999) y Varela (2008); al respecto los resultados muestran que el financiamiento para su constitución, en un 69% fueron
recursos propios y un 10% financiado,
el resto fue mixto;
el 99% de las empresas
fue fundada por un miembro de la familia
y el 89% son dirigidas por un miembro
de la familia, de estas,
el 82% tienen a otro miembro
de la familia realizando
funciones ejecutivas y el número
de generaciones de las empresas
encuestadas, en un 71% se encuentran, en la primera
generación y el 20% que las sigue,
están en la segunda generación, de ahí que se cumple con el perfil
que mencionan los autores
como empresas familiares.
En cuanto al concepto
de innovación como lo define el Manual de OSLO (2013)
al incorporar los 4
elementos: producto, proceso, comercialización y organización se puede observar que en lo que
respecta a la innovación de producto, el 95% no tiene ningún
producto innovador y no cuenta
con tecnología para hacerlo. En cuanto a la innovación de proceso no posee área técnica que oriente o
soporte esta mejora y 88% nunca ha tenido apoyo financiero para realizarlo. En innovación en la
organización a pesar
que se muestra un interés dado que el 72% está convencido de
hacerlo no han realizado gastos
de inversión en ello y el
99% no ha buscado alianza
para ello. Finalmente el hallazgo en cuanto
a comercialización se
observa que se tiene una confusión en el uso del término de mercadotecnia por la inversión de $1,500 de gastos
que han realizado el 93% como
proceso de vender
más. Finalmente no se
tienen proceso de innovación y como comenta Dutrénit (2013),
es importante para las empresas familiares, sostenerse en la innovación y mantener la estrategia
que la lleve a un crecimiento
a través de la búsqueda de mejores procesos
que tengan un impacto
en la disminución de errores cometidos según
Nieto (2007) como
es la falta de planeación, objetivos claros, resistencia al cambio,
poco riesgo, controles inapropiados, centralización de las funciones directivas entre otras prácticas que hacen que las empresas
no mantenga una innovación en los procesos, productos, en su organización y la comercialización de sus productos.
Conclusiones
Millán (2008) comenta que en Latinoamérica constituyen
casi el 90%
de todas las
compañías son del tipo familiar de
ahí la importancia de estudiarlas y conocer
sus fortalezas y debilidades
que permitan proponer
acciones de mejora
para su crecimiento, desarrollo y consolidación.
De las empresas encuestadas en Ciudad Obregón Sonora, se observa que las empresas familiares están formadas en un 45%
por personas con estudios
a nivel licenciatura, el 66% son del
género masculino y el 89% son dirigidas
por un miembro de la familia. El 100% de las empresas encuestadas tienen una permanencia
en el mercado de al menos 5 años, lo que rebasa la
curva
de mortandad que se da en los primeros
dos años de operación.
En cuanto
a la variable de producto, las empresas familiares
en ciudad Obregón,
Sonora cuentan con poca aportación en la creación
de nuevos productos en el mercado local con un 58% y solamente
un 20% han generado al menos un producto nuevo.
En la variable
relacionada a innovación
en los procesos, el 85% de las empresas comentan
que no tienen algún tipo de certificación en sus procesos, sin embargo el 70% ha adquirido en los últimos
2 años maquinaria y equipo
que les ha permitido mejorar sus procesos
y un 70% comenta que ha contratado tecnología orientada a generar cambios y mejoras en sus procesos.
En la variable
de innovación en la organización las empresas familiares en un 72% han adoptado tecnología como una actividad innovadora, sin embargo han gastado pocas cantidades en la capacitación para este rubro.
Finalmente en lo que respecta
a la variable de comercialización el 93% de las empresas familiares
encuestadas gastan alrededor
de $1,500.00 año para el lanzamiento de alguno de sus productos
nuevos o mejorados. Un 61% de las empresas han realizado cambios en los métodos para la fijación
de precios en sus productos y un 52% ha realizado cambios
en la presentación de los productos, así como un 65% consideran marketing para el desarrollo de sus productos.
Las empresas familiares en ciudad Obregón cumplen con el perfil de empresas familiares las cuales no hacen proceso
de innovación en ninguno de los cuatro
elementos que se identifican
como parte de la innovación: producto, proceso,
organización
y comercialización, le sigue faltando
a las empresas el interés por mejorar.
Por lo que se recomienda realizar acciones
que permitan que la
brecha entre lo que es y lo que debería
de ser en las empresas familiares y su grado de innovación se reduzca
en el largo plazo. Atendiendo a este elemento de innovación la empresa familiar estará en posibilidades de permanecer en el mercado haciéndole frente a la competencia.
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